Conformidad de Sarbanes Oxley

El mundo de las altas finanzas tiene muchas reglas y regulaciones a seguir. En julio de 2002 la legislación de la sección 402 de Sarbanes Oxley (SOX) agregó las provisiones y los accesos realzados que enmendaron las seguridades y el acto del intercambio, sección 13 del conflicto de intereses. Entre otras restricciones, la nueva legislación prohíbe préstamos o extensiones del crédito de las compañías público negociadas a los iniciados tales como directivos de la empresa.

Éstos incluyen a los oficiales del director y ejecutivos de las compañías. Otro aspecto de esta legislación es que las penas criminales del acto de intercambio de seguridades, sección 13 ahora se aplican a las violaciones de la sección 402 del SOX. Las acciones de la aplicación se han traído ya contra las compañías que ofendían. 

Cada compañía público negociada grande necesita servicios legales y de las estadísticas muy buenos guardarlos de acuerdo con la sección 402 de Sarbanes Oxley y el resto de la legislación del SOX. La legislación está muy complicada y abierta a las varias interpretaciones. Hay ediciones interpretativas para la remuneración ejecutiva que rodea las prohibiciones del préstamo de la sección 402.

Con las penas criminales que ahora se asocian, la precaución es más que una opción. Leyendo la legislación implicada, no significa que está entendido correctamente. Las instituciones financieras están bajo mucho escrutinio público en esta economía, y necesitan protegerse contra cualquier aspecto de la fechoría, así como el aseguramiento de conformidad con todas las regulaciones del SOX.

Debido a esta legislación muy importante y de gran envergadura, hay estadísticas y las firmas legales que se especializan en conformidad de la sección 402 de Sarbanes Oxley así como el resto de las regulaciones del SOX, de las restricciones y de la otra legislación relacionada del gobierno. Estas compañías han estudiado toda la legislación extensivamente así que pueden ofrecer el mejor consejo posible a las compañías público negociadas que componen a su clientela. Estas empresas consultoras valen sus honorarios si aseguran conformidad del SOX y evitan las penas y los cargos criminales financieros que se pueden nivelar en las compañías con violación de esta legislación.

Un buen programa informático en Internet para recoger la información necesaria de todas las partes de una compañía y para compilarla en la forma correcta para la conformidad y la información es esencial. La empresa consultora una compañía puede utilizar necesidades la información de la compañía de hacer su trabajo. Los oficiales de compañía necesitan saber si la institución está de acuerdo con la sección 402 de Sarbanes Oxley y el resto de las restricciones del SOX y de los requisitos de información. Un buen programa informático pondrá la información necesaria a disposición las en una compañía que la necesiten. Los ejecutivos podrán extraer la información rápidamente de todas las partes de la compañía cuando están requeridos.

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