Conformité de Sarbanes Oxley

La possession et diriger d'un grand institution financier implique beaucoup de responsabilité. Les clients, le gouvernement et la communauté financière veulent dans son ensemble savoir que votre compagnie est dirigée bien et honnêtement. Il y a des règlements et l'audit et d'autres états qui doivent être introduits sur une base continue.

En 2002, en raison des pannes d'Enron et de Worldcom, le sénateur Paul Sarbanes et le représentant Michael Oxley des USA ont commandité la législation de conformité de Sarbanes Oxley qui est un changement important dans les lois sur les valeurs mobilières fédérales. C'est un ensemble compliqué de règlements et de conditions d'enregistrement conçues pour maintenir les sociétés anonymes et les institutions financières responsables envers la société.

Depuis que cette législation est devenue loi, les compagnies financières et les organismes avaient lutté pour répondre correctement aux exigences fédérales d'informations financières introduites par la conformité de Sarbanes Oxley (SOX ou SARBOX). Bien que la plupart des établissements soient parvenus à terminer leurs travaux de conformité de SOX tous les ans, le coût à temps et l'effort a été intimidant, avec des erreurs un problème potentiel. Manuellement la compilation des états et de la documentation exigée laisse beaucoup à désirer. Elle souvent ne tient pas les cadres supérieurs de l'état de leur compagnie de conformité. 

Il y a beaucoup de nouveaux logiciels avec la technologie et les capacités pour la faciliter et plus efficace pour que les institutions financiers rencontrent la conformité de Sarbanes Oxley. Il y a eu sept étapes suggérées en planifiant le meilleur programme pour répondre aux exigences.
L'étape #1 est d'avoir un système simple pour stocker l'information financière et non financière pour fournir une image complète.
Étape #2 : Mettez l'information sur un système basé sur le WEB bloqué disponible à toutes les personnes convenables dans l'établissement.
Étape #3 : L'information doit être disponible en temps réel, visible immédiatement en tant que nécessaire pour répondre à des exigences de conformité de SOX.
Étape #4 : L'institution financier doit sélectionner le logiciel qui rassemblera des indicateurs de tous les côtés de la compagnie, le compilant sous la forme nécessaire pour la conformité.

Les dernières étapes sont :
#5 : N'importe quel programme réussi a besoin des capacités flexibles de projection. Les compagnies doivent pouvoir prévoir ce qui se produira s'il y a des changements de la compagnie ou du climat économique autour de eux.
#6 : Les institutions financières ont besoin d'un système basé sur le WEB fournissant la collaboration et le flux d'information continu. Toutes les parties d'une compagnie doivent être impliquées en se rassemblant, en rendant compte, en nettoyant et en se déconnectant sur des données de compagnie.
Et finalement #7 : Les programmes basés sur le WEB doivent avoir le support de langage en place pour adresser les conditions d'enregistrement complexes de l'Union européenne aussi bien que la conformité de Sarbanes Oxley.

Selon une étude par l'International de Korn/bac, les compagnies de Fortune 500 dépensent en moyenne 5.1 millions par année dans des dépenses de conformité. Cette information 2004 affiche la nécessité d'être aussi efficace et rentable comme possible en répondant aux exigences de conformité de Sarbanes Oxley. Avoir un système et des proceedures dans un endroit pour facile d'accès qu'il faut que les dirigeants autorisés obtiennent l'information nécessaire pour répondre à des exigences de SOX est la clé au succès dans la conformité.

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